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创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法（第2页）

第十四条　在本暂行办法规定的期限内，保荐人和被保荐人不得解除保荐协议，但有特殊理由的除外。

自保荐协议解除之日起三日内，被保荐人应当在中国证监会指定的报刊上公开披露有关信息，并说明解除保荐协议的理由，同时报中国证监会和交易所备案。

第十五条　被保荐人必须在保荐协议解除后三个月内聘请新的保荐人，否则将暂停其股票上市。

新的保荐人从继任之日起承担保荐责任。

第十六条　保荐人在规定期限内违反本规定的，中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施：

（一）通报批评；

（二）公开批评；

（三）警告；

（四）没收非法所得；

（五）罚款；

（六）暂停其保荐人资格；

（七）取消其保荐人资格。

第十七条　保荐人在被暂停保荐人资格期间，不得再开展新的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。

保荐人被取消保荐人资格的，必须停止所有创业企业的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。

第四章　其他

第十八条　本暂行办法由中国证监会负责解释。

第十九条　本暂行办法自公布之日起施行。

创业企业股票发行审核委员会暂行办法

第一章总则

第一条　为保证创业企业股票发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《创业企业股票发行上市条例》等有关法律、法规的要求，制定本办法。

第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）创业企业股票发行审核委员会（以下简称＂发审委＂）依照法定条件审核创业企业股票发行上市申请，提出审核意见。中国证监会根据审核意见，对股票发行申请作出核准或不予核准的决定。

第三条　发审委通过审核工作会议履行职责。

第二章组成办法

第四条　发审委由中国证监会聘请的50专家组成。发审委员会从证券交易所、证券公司、取得证券法律业务从业资格的律师事务所、取得证券业务从业资格的会计师事务所、证券投资基金管理公司、及其他机构中产生，由中国证监会授权机构提出人选，报中国证监会批准。委员所在单位应当为委员履行职责提供便利，保证委员能够出席会议。

第五条　发审委根据审核工作需要，可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的专家没有表决权。

第六条　发审委委员应具备以下条件：

（一）坚持原则，公正廉洁，勤勉尽责；

（二）熟悉有关法律、法规；

（三）身体健康；

（四）在业内有良好声誉。

第七条　发审委委员每届任期1年，可以连任；但每次换届至少更换13的委员，每个委员连续任期最长不超过3届。

第八条　发审委委员有下列情况之一的，由中国证监会予以解聘，并向社会公布：

（一）任期内严重失职或者违反法律、法规和发行审核纪律的；

（二）2次无故不出席或3次不能出席发审委会议的；

（三）任期内因工作变动而不宜继续担任委员的；

（四）不适合担任委员的其他情况。

（五）不适合担任委员的其他情况。

第九条　中国证监会授权机构应当设立发审委工作机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委员会议纪要、保管档案等具体工作。发审委工作所需费用，由中国证监会授权机构支付。